广东监管局根据财政部党组有关指示要求，结合监管局职能转型需要，努力提高思想认识，完善内控体系建设，细化内控操作规程，抓严内控制度执行，强化内控问题整改，推动内控工作不断开创新局面。

　　一、抓好制度建设，结合监管局更名设立和职能转型，全力做好财政监管业务工作的内控操作规程修订。2019年5月监管局更名设立之后，广东监管局就依据新“三定”方案和《财政部各地监管局工作职能细化规定职责》等文件规定，对本局的内控制度作相应修订。2020年2月，启动内控操作规程修订工作，局主要领导亲自把关，前后历时4个月，历经4轮反复修订和完善，形成了全新的《广东监管局内控操作规程》，对原有的9类业务19个二级操作规程全部重新修订，并根据监管局职能新增了6个二级操作规程，对风险点、防控措施等表述得更为透彻，与各处室岗位职责紧密衔接，大大提升了干部职工的内控意识，达到了预期目的。

　　二、抓好执行落实，用好问责“利器”，确保内控制度真正执行到位、不留死角。把党建、业务、干部日常管理等工作与内控工作有机结合，将内控工作贯穿进所有的业务事项和业务流程中。坚持在内控制度执行过程中用好“问责”手段，层层传导压力，压紧压实责任。建立起“内控委—内控办—监督检查组—具体处室”的内控执行和监督检查体系，在每月召开的办公例会上，各处室都必须汇报本处室上月内控工作开展情况。依据《广东监管局内部控制监督检查评价办法》，每年末从各处室抽调骨干力量组成内控检查小组，开展局内工作的内控监督检查。通过处室自查、检查组核查、内控办审核、内控委认定等程序，发现并认定各项工作中存在的内控制度执行问题，有效降低风险事件发生概率。2018年—2020年内控检查发现的问题逐年下降。针对日常监督和年末检查中发现的问题，局内控委召开专题会议研究整改措施，将问题分门别类、逐一剖析、确定性质，明确责任到处室、到岗位、到个人，确保内控工作中发现的问题得到真正整改落实。各处室对整改情况必须及时汇报，由内控办负责对整改进度进行督办，逐一销项，确保问题得到真正整改落实。

　　三、抓好方法创新意识，利用信息化手段提升内控工作效率。近年来，广东监管局的信息化建设快速发展，已经建成的财政预算监管系统一期、二期项目，在中央转移支付资金监管、地方财政运行状况监管、地方政府债务监管等工作上，收到了良好效果。2020年，经局党组研究决定，利用信息化手段提升内控工作效率，把内控管理模块建设纳入财政预算监管系统建设中。目前，内控管理中的人员管理、资产管理事项已经开始建设系统模型，计划年底上线使用，力争逐步为内控制度执行、监督、检查、督办等提供高效便捷的信息化工具。